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金鹰鑫瑞纯真配置夹杂型证券投资基金
基金合同
基金管束东说念主：金鹰基金管束有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
二〇二四年十月
目 录
第一部分 绪言
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
权柄义务，圭表基金运作。
典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券
投资基金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券
投资基金信息表露管束办法》(以下简称“《信息表露办法》”) 、《公开召募通达
式证券投资基金流动性风险管束章程》(以下简称“《流动性风险管束章程》”)
和其他有计划法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有窒碍，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏激他有计划章程享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资者依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、金鹰鑫瑞纯真配置夹杂型证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金法》、
基金合同偏激他有计划章程召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资
价值及市集出路等作出本质性判断或者保证。
基金管束东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎奋发的原则管束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当选藏阅读基金合同、基金招募阐扬书、基金家具贵府摘要等信息
表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有窒碍，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基
金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的独特风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充
配置夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充
偏激更新
额发售公告》
司法解释、行政设施以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念
出的更正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货设施的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》及颁布机关对其常常作念
出的更正
施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正
务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经有计划政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其常常更正）及相干法律法设施程，
不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境
外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
者
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务
代理契约，代为办理基金销售业务的机构
投资者基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结
算、代理披发红利、建立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等
限公司或接受金鹰基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构
管束的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的
日历
产清理收场，清理成果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得朝上 3 个月
通达日
范基金管束东说念主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管束东说念主
和投资者共同投诚
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，请求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调遣为基
金管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入
请求份额总额后的余额)朝上上一通达日基金总份额的 10%
行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款偏激他钞票的价值总和
基金钞票净值除以算计日该类基金份额总额
值和基金份额净值的经过
类别
的基金份额
本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
章程的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子表露网站）等媒介
机关对其常常作念出的更正
法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回
购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺
受限的新股及非公设备行股票、钞票援救证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让
或来回的债券等
额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受毁伤并得到平允对待
贵府摘要》偏激更新
账户进行处置清理，办法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（3）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
金鹰鑫瑞纯真配置夹杂型证券投资基金
二、基金的类别
夹杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型通达式
四、基金的投资谋略
本基金在严格适度风险并保持深沉流动性的前提下，通过精选股票、债券等
投资方向，力争使基金份额持有东说念主获取逾额收益与恒久成本升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募阐扬书的章程履行。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别
本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度的，且不再从本类别基金钞票
入网提销售服务费的基金份额，包括 A 类基金份额、D 类基金份额；在投资者
认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的
基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金各种基金份额单独竖立基金代码，差异算计和公告基金份额净值和基
金份额累计净值。
投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金份
额类别之间不得相互调遣。
在分歧基金份额持有东说念主利益产生本质性不利影响的情况下，根据基金履走时
作情况，在履行妥贴设施后，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本
基金新的基金份额类别、取消某基金份额类别、治愈现存基金份额类别的费率水
平、或者住手现存基金份额类别的销售等。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管束东说念主届时发布的治愈销售机构的相干公告。
妥贴法律法设施程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募阐扬书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的算计方法在招募阐扬书中列示。
认购份额的算计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确
实继承到认购请求。认购的说明以登记机构或基金管束东说念主的说明成果为准。对于
认购请求及认购份额的说明情况，投资者可实时查询并妥善应用正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募阐扬书。
体限制和处理方法请参看招募阐扬书。
销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
管束东说念主依据法律法例及招募阐扬书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法
定验资机构验资，自收到验资发扬之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基
金管束东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。
基金管束东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾
前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列使命：
期活期进款利息；
基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴
《基金合同》告成后，贯穿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当在如期发扬中给予表露；
贯穿 60 个办事日出现前述情形的，则自动拒绝基金合同并插足基金财产的清理
设施，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主
在招募阐扬书或其他相干公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时间
投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回
所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时间，但基金管束东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时间变更或其
他独特情况，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的治愈，但
应在实施日前依照《信息表露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。
基金管束东说念主自基金合同告成之日起不朝上三个月运转办理申购，具体业务办
理时间在申购运转公告中章程。
基金管束东说念主自基金合同告成之日起不朝上三个月运转办理赎回，具体业务办
理时间在赎回运转公告中章程。
在笃定申购运转与赎回运转时间后，基金管束东说念主应在申购、赎回通达日前依
照《信息表露办法》的有计划章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时间。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或调遣
请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基
金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
金份额净值为基准进行算计；
序赎回；
基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管束东说念主
必须在新法令运转实施前依照《信息表露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资者必须根据销售机构章程的设施，在通达日的具体业务办理时间内提倡
申购或赎回的请求。
投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者在章程时间前全额
托福申购款项，申购请求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购告成。
基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，
赎复活效。
投资者赎回请求告捷后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有计划条件处理。
基金管束东说念主应以来回时间收尾前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购
或赎回请求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有
效性进行说明。T 日提交的有用请求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的说明情况。若申购不告捷，则申
购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机
构照实继承到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明成果为准。对于申
请的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权柄。
在法律法例允许的边界内，登记机构可根据《业务法令》，在不影响基金份
额持有东说念主利益的前提下，对上述业务办理时间进行治愈，基金管束东说念主将于运转实
施前按照有计划章程给予公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募阐扬书或相干公告。
体章程请参见招募阐扬书或相干公告。
参见招募阐扬书或相干公告。
基金管束东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
具体请参见相干公告。
份额等数目限制。基金管束东说念主必须在治愈前依照《信息表露办法》的有计划章程在
章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的算计，保留到少许点后 4
位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的
基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行适
当设施，不错妥贴延长算计或公告。
阐扬书》。本基金各种基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募阐扬书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有用
份额单元为份，上述算计成果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
《招募阐扬书》，赎回金额单元为元。
本基金各种基金份额的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募阐扬书中列
示。赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣
除相应的用度，赎回金额单元为元。上述算计成果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
不列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募阐扬书，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对于不绝持有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
体的算计方法和收费方式由基金管束东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募阐扬
书或相干公告中列示。基金管束东说念主不错根据相干法律法例或在基金合同约定的范
围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息
表露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。
场情况制定基金促销策动如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期
间，基金管束东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥贴治愈
基金申购费率、赎回费率。
据相干法律法例在履行妥贴设施并提前公告后加多舞动订价机制。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购请求：
投资者的申购请求。
产净值。
能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。
份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相避开 50%集合度的情形时。
商说明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一时且基金管束东说念主决
定暂停申购的，基金管束东说念主应当根据有计划章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资者的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购
的情况摒除时，基金管束东说念主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或减速支付赎回
款项：
投资者的赎回请求或减速支付赎回款项。
产净值。
商说明后，基金管束东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措
施。
发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款
项时，基金管束东说念主应在规如期限内在章程媒介上刊登公告。已说明的赎回请求，
基金管束东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求
量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续通达
日的基金份额净值为依据算计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受
理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时归附赎回业务的
办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金
调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额
总额后的余额)朝向前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的钞票组合状态决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有才智支付投资者的全部赎回请求时，
按平素赎回设施履行。
（2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资者的赎回请求有艰苦或认
为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，
将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被根除。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一通达日某一类别的基金份额净值为基础算计赎回金额，
依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确采纳，投资
者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管
理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支
付赎回款项，但不得朝上 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。
（4）当基金发生多数赎回，在单个持有东说念主的赎回请求朝上上一通达日基金
总份额 25%的情形下，基金管束东说念主不错缓期办理该单个持有东说念主朝上上一通达日基
金总份额 25%的赎回请求，对于单个持有东说念主未朝上上一通达日基金总份额 25%的
赎回请求，与当日其它赎回请求一说念，按照上述（1）（2）方式处理。当日未获
受理的赎回请求将与下一通达日的赎回请求一并处理，直到全部赎回为止。如该
持有东说念主在提交赎回请求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被
根除。
当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募阐扬书章程的其他方式在 3 个来回日内申诉基金份额持有东说念主，阐扬有计划处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
公告。
刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各种基金份额净值。
根据《信息表露办法》在章程媒介上刊登公告。
十一、基金调遣
基金管束东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管束东说念主管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，相干法令由基金管束东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前申诉基金托管东说念主与相干机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非来回过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非来回过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
者。
继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据告成司法通告将基金份额持有东说念主办有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干贵府，对于妥贴条件的非来回过户请求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
十五、如期定额投资策动
基金管束东说念主不错为投资者办理如期定额投资策动，具体法令由基金管束东说念主另
行章程。投资者在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管束东说念主在相干公告或更新的招募阐扬书中所章程的如期定
额投资策动最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
注册登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。
如相干法律法例允许基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管束东说念主将制定和实施相应的业务法令。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书或相干公
告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金管束东说念主
（一） 基金管束东说念主简况
称号：金鹰基金管束有限公司
住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
法定代表东说念主：姚文强
成立日历：2002 年 12 月 25 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号
组织体式：有限使命公司
注册成本：5.102 亿元东说念主民币
存续期限：不绝筹谋
有计划电话：020-83936180
（二） 基金管束东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法设施程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及有计划法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度有计划法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及有计划法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动与债权东说念主权柄，为
基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在妥贴有计划法律、法例的前提下，制订和治愈有计划基金认购、申购、
赎回、调遣和非来回过户等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎奋发的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金差异
管束，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳妥贴合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按有计划章程算计并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐发扬；
（10）编制季度发扬、中期发扬和年度发扬；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程，履行信息披
露及发扬义务；
（12）保守基金营业隐秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他有计划章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予笼罩，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法设施程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时间发出，况兼
保证投资者概况按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金有计划的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时发扬中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
告成，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
法定代表东说念主：任德奇
成赶紧间：1987 年 3 月 30 日
批准成立机关和批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发［1987］40 号文
组织体式：股份有限公司
注册成本：742.63 亿元东说念主民币
存续时间：不绝筹谋
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
（二） 基金托管东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
援助基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法设施程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以真挚信用、奋发尽责的原则持有并安全援助基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备宽裕的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金差异竖立账户，孤独核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）援助由基金管束东说念主代表基金签订的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金营业隐秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程另
有章程外，在基金信息公开表露前给予笼罩，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等
外部专科照顾人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主算计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径有计划的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐发扬、季度发扬、中期发扬和年度发扬出具认识，说
明基金管束东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金管束东说念主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当阐扬基金托管东说念主是否采纳
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵府不低于法
律法设施程的最低期限；
（12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按章程制作相干账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或有计划章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时发扬中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管束东说念主；
（19）因违犯《基金合同》和《托管契约》导致基金财产损失机，原意担赔
偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管束东说念主追偿；
（21）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金各种基金份额由于基金
份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数
量将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）选藏阅读并投诚《基金合同》、《招募阐扬书》等信息表露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原宥基金信息表露，实时应用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金来回经过中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
金合同另有章程的除外）：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但法律法例要求提高该等
薪金圭臬除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资谋略、边界或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会设施；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
情况下，以下情况可经由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份
额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的边界内治愈本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）在法律法设施程或中国证监会许可的边界内基金推出新业务或服务；
（6）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；
（7）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管束东说念主经与
基金托管东说念主协商一致，治愈基金收益的分派原则和支付方式；
（8）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管束东说念主经与
基金托管东说念主协商一致，对基金份额进行折算；
（9）基金合同告成后，贯穿 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的情况下拒绝基金合同；
（10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集；
提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申诉基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管束
东说念主，基金管束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并申诉基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装束、侵略。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式
告。基金份额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福阐扬注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中阐扬本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和有计划东说念主、书面表决认识寄交的截止时间和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管束东说念主
到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面申诉基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识
的计票效用。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法例或
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管束东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同
时妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬注解妥贴法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款章程比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。
体式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内连
续公布相干教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金
管束东说念主经申诉不参加收取书面表决认识的，不影响表决效用；
（3）本东说念主顺利出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款章程比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。
（4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的
代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬注解符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记注册机构记载相符；
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式诱导的方式召开基金份额持有东说念主大
会，或者给与蚁集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议设施比
照现场开会和通信方式开会的设施进行。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条章程设施笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主
行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份阐扬注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其
他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬注解，不然提交
妥贴会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
妥贴会议申诉章程的书面表决认识视为有用表决，表决认识朦拢不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议运转后通告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转
后通告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当
场公布计票成果。
（3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在通告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清
点成果。
（4）计票经过应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
八、告成与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起告成。
基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行告成的基金份额持有东说念主
大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的独特约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主差异持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容
被取消或变更的，基金管束东说念主在履行妥贴设施并提前公告后，可对本部天职容进
行修改和治愈。
第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形
（一） 基金管束东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拒绝：
（二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一） 基金管束东说念主的更换设施
的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起告成；
金管束东说念主；
持有东说念主大会决议告成后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的叮咛手续，临
时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时继承。新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主有计划的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换设施
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起告成；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议告成后 2 日内在章程媒介公告。
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金钞票总值和净
值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议告成后 2 日内在章程媒介上连接公告。
三、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡顺利
援用法律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致相干内容被取
消或变更的，基金管束东说念主在履行妥贴设施并提前公告后，可对相应内容进行修改
和治愈。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程订
立托管契约，基金托劳动宜以托管契约约定为准。
签订托管契约的办法是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值算计、收益分派、信息表露及相互监督等相管事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内
容包括投资者基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清
算和结算、代理披发红利、建立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托福的其他妥贴条件的机构
办理。基金管束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理契约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、
清理及基金来回说明、披发红利、建立并援助基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关章程于运转实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资谋略
本基金在严格适度风险并保持深沉流动性的前提下，通过精选股票、债券等
投资方向，力争使基金份额持有东说念主获取逾额收益与恒久成本升值。
二、投资边界
本基金的投资对象是具有深沉流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、
权证、国债、金融债、央行单据、场合政府债、企业债、公司债、可交换公司债
券、可调遣公司债券（含可分离来回可转债）、中小企业私募债券、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、钞票援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、
货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符
合中国证监会的相干章程）。
本基金不投资于股指期货、国债期货。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行妥贴
设施后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；本基金保留的现款
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证偏激他金融器具的投资比例依照
法律法例或监管机构的章程履行。
当法律法例的相干章程变更时，基金管束东说念主在履行妥贴设施后可对上述钞票
配置比例进行妥贴治愈。
三、投资策略
（一）钞票配置策略
本基金将从宏不雅面、战略面、基本面和资金面四个维度进行详细分析，主动
判断市集时机，在严格适度投资组合风险的前提下，进行积极的钞票配置，合理
笃定基金在股票类钞票、固定收益类钞票、现款类钞票等各种钞票类别上的投资
比例，最大限制的提高收益。
（二）股票投资策略
本基金通过“从上至下”及“从下到上”相诱导的方法挖掘优质的上市公司，
构建股票投资组合：1）从上至下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长
节拍、潜在风险等方面，把合手其投资契机；2）从下到上地对企业基本面和估值
水平进行详细的研判，深度挖掘优质的个股。
本基金将详细磋议以下四个方面要素，进行股票钞票在各细分行业间的配
置。
（1）行业潜在空间：判断行业畴昔发展范畴是否庞杂。本基金将要点配置
具有庞杂潜在增漫空间的细分行业。
（2）行业竞争结构：由于各细分子行业里面的竞争款式不同，行业利润率
存在较大互异。本基金将要点投资利润率老成或保持增长的行业股票。
（3）行业周期：判断行业爆发时点以及成长可不绝性。行业增万古点以及
行业成长的不绝性将对基金钞票收益有较大影响。对基金投资而言，采纳成长持
续性久以及在行业高速增长前期提前布局则不错获取深沉的投资收益。
（4）行业的潜在风险：辨认行业发展的不笃定性；本基金将要点采纳行业
发展趋势深沉老成，潜在风险低的行业。
本基金在行业配置的基础上，采纳“从下到上”的方式，依靠定量与定性相结
合的方法进行个股精选。基金司理将按照本基金的投资决策设施，审慎精选，权
衡风险收益特征后，根据市集波动情况构建股票组合并进行动态治愈。
（1）行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争上风的体现。
行业地位分析主要包括公司在行业中的市集占有率，公司家具订价在行业中是否
具有影响力，公司在范畴、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有上风，公
司在家具和本领方面是否引颈行业圭臬和发展趋势等。
（2）公司中枢竞争力分析：本基金主要从分娩才智、营销才智、财务才智、
组织管束才智等方面对公司的中枢竞争力进行详细分析。
（3）估值分析：估值分析主如果对公司的投资价值进行评估，判断股票估
值是否合理。本基金将针对不同行业特色给与相应的估值方法，如市盈率、市净
率等；本基金通过对市集合座估值水平、行业估值水平、主要竞争敌手估值水平
的相比，筛选出具有合理估值的公司。
（三）存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略履行，采纳投资价值高的存托
凭证进行投资。
（四）债券投资策略
基金管束东说念主将袭取安妥优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债
券市集，力求获取深沉的收益。 本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结
合货币、财政宏不雅战略，以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等
要素，判断利率和债券市集走势；运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债
券类属配置策略等多种积极管束策略，潜入研究挖掘价值被低估的债券和市集投
资契机，构建收益老成、流动性深沉的债券组合。
（五）中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究诱导公司财务分析方法，对债券刊行东说念主信用风险进
行分析和度量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行投资。潜入研究债券刊行
东说念主基本面信息，分析企业的恒久运立场险；对债券刊行东说念主进行财务风险评估；利
用历史数据、市集价钱以及钞票质地等信息，估算私募债券刊行东说念主的失言率及违
约损失率并考研债券刊行东说念主的增信措施。详细上述分析成果，笃定信用利差的合
理水平，利用市集的相对失衡，笃定具有投资价值的债券品种。
（六）权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资器具，其投资原则为优化基金钞票的风险收
益特征，故意于基金钞票升值，故意于加强基金风险适度。本基金将在权证表面
订价模子的基础上，详细磋议权证方向证券的基本面趋势、权证的市集供求关系
以及来回轨制想象等多种要素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
（七）钞票援救证券投资策略
本基金将分析钞票援救证券的钞票特征，料到失言率和提前偿付比率，并利
用收益率弧线和期权订价模子，对钞票援救证券进行估值。本基金将严格适度资
产援救证券的总体投资范畴并进行散布投资，以镌汰流动性风险。
四、投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
（1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%；
（2）本基金保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10％；
（5）本基金管束东说念主管束的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%；
（6）本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股
票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%。
（7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得朝上该基金钞票净
值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因
素甚而基金不妥贴前款所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限
钞票的投资。
（8）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金钞票净值的 3％；
（9）本基金管束东说念主管束的全部基金持有的归拢权证，不得朝上该权证的
（10）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资
产净值的 0.5％；
（11）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票援救证券的比例，不得朝上
基金钞票净值的 10％；
（12）本基金持有的全部钞票援救证券，其市值不得朝上基金钞票净值的
（13）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票援救证券的比例，不得超
过该钞票援救证券范畴的 10％；
（14）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票援救
证券，不得朝上其各种钞票援救证券悉数范畴的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。
基金持有钞票援救证券时间，如果其信用品级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评
级发扬发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基
金钞票净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1
年，债券回购到期后不得缓期；
（18）基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；
（19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上本基金钞票净值
的 10%；
（20）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手
开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保
持一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境
内上市来回的股票合并算计；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、股权分置转换中支付对
价等基金管束东说念主之外的要素甚而基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，除上
述第（2）、（7）、（15）、（20）项章程的情况外，基金管束东说念主应当在 10 个
来回日内进行治愈，但中国证监会章程的独特情形除外。法律法例另有章程的，
从其章程。
基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有计划约定。时间，基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的
约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转。
法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行妥贴设施后，则本基金投资不再受相干限制或按治愈后的章程履行。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正大的证券来回行径；
（7）法律、行政法例或者中国证监会章程回绝的其他行径。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行
适度东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来回的，应当妥贴基金的投资谋略和投资策略，罢黜基金份
额持有东说念主利益优先原则，看守利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱履行。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给予表露。紧要关联来回应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相干限制。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准：
沪深 300 指数收益率×40%＋中证全债指数收益率×60%
沪深 300 指数对 A 股市集总体走势具有较强代表性，适相助为本基金股票
部分的功绩相比基准。中证全债指数概况反应债券市集总体走势，适相助为本基
金固定收益部分的功绩相比基准。本基金参考预期的大类钞票配置比例竖立了业
绩相比基准的权重，给与 40%行为功绩相比基准中股票投资所代表的权重，给与
投资谋略和风险收益特征。
如果指数编制单元住手算计编制以上指数或窜改指数称号、或今后法律法例
发生变化、或有更妥贴的、更能为市集强大接受的功绩相比基准推出，本基金管
理东说念主不错根据本基金的投资边界和投资策略，治愈基金的功绩相比基准，但应在
取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有
东说念主大会审议。
本基金的功绩相比基准仅行为计算本基金功绩的参照，未定定也不势必反应
本基金的投资策略。
六、风险收益特征
本基金为夹杂型证券投资基金，属于证券投资基金中预期较高风险、较高收
益的品种，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集
基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在紧要赎回请求时，根据最大限制保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事
务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐扬书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相
孤独。
四、基金财产的援助和刑事使命
本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主援助。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券来回场面的来回日以及国度法律法例
章程需要对外皮露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值方法
来回所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化要素，
治愈最近来回市价，笃定公允价钱；
（1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估
值；对于含投资者回售权的固定受益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行
收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（3）来回所市集上市来回的可调遣债券，实行全价来回的考中估值日收盘
价行为估值全价；实行净价来回的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息
行为估值全价。
（4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领笃定公允价值。
对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按
照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全
价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回
售登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯
一估值全价或推选估值全价估值，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价
值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应
的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值
价钱的债券，给与估值本领笃定公允价值。
值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票和债券，给与估值本领笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、
初度公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大量来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会有计划章程笃定公允价值。
（4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以说明估值日的
公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值本领笃定
其公允价值。
金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估
值。
按国度最新章程估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据有计划法律法例，基金钞票净值算计和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金有计划的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照
基金管束东说念主对基金净值信息的算计成果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和
基金酿成的损失以及因该来回日基金钞票净值算计顺延失误而引起的损失，基金
托管东说念主不负责赔付。
四、估值设施
日该类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
国度另有章程的，从其章程。
基金管束东说念主每个办事日算计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按章程公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金钞票估值
后，将各种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管束东说念主对外公布。
五、估值失误的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值失误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的罅隙酿成估值失误，导致其他当事东说念主碰到损失的，罅隙
的使命东说念主应当对由于该估值失误碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述
“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误使命方应及
时协调各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；
由于估值失误使命方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估
值失误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值失误使命方也曾积极协调，况兼
有协助义务确当事东说念主有宽裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失误使命方应酬更正的情况向有计划当事东说念主进行说明，确保估值失误已得
到更正。
（2）估值失误的使命方对有计划当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，
况兼仅对估值失误的有计划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失误使命方仍应酬估值失误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当
事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；如果获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥
得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值失误使命方。
（4）估值失误治愈给与尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生
的原因笃定估值失误的使命方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向有计划当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值算计出现失误时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施看守损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主
应当公告。
（3）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业
另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协
商。
六、暂停估值的情形
商说明后，基金管束东说念主应当暂停基金估值；
七、基金净值的说明
基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管束东说念主负责算计，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管束东说念主应于每个通达日来回收尾后算计当日的基金净值信息并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计成果复核说明后发送给基金管束东说念主，由
基金管束东说念主对基金净值给予公布。
八、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。
九、独特情况的处理
款进行估值时，所酿成的舛讹不行为基金钞票估值失误处理。
管帐战略变更、市集法令变更等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和
基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，
由此酿成的基金钞票估值失误，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金
管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或缩小由此酿成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管束费的算计
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月
前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月
前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服
务费。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率
计提，销售服务费的算计方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主
与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于
次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据有计划法例及相应契约规
定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募阐扬书的章程。
五、基金税收
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢
类别的每一基金份额享有同中分派权；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分派方式是现款分成；
日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息表露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时
间不得朝上 15 个办事日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的算计
方法，依照《业务法令》履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的章程。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表露；
管帐核算，按照有计划章程编制基金管帐报表；
并以两边约定的方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息表露办法》的有计划章程在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息表露
一、本基金的信息表露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、
《基金合同》偏激他有计划章程。相干法律法例对于信息表露的章程发生变化时，
本基金从其最新章程。
二、信息表露义务东说念主
本基金信息表露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组
织。
本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的简直性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予表露的基金信
息通过妥贴中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表露，并保证
基金投资者概况按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表露的信
息贵府。
三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金
信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除极度阐扬外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表露的基金信息
公开表露的基金信息包括：
（一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府摘要
基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体设施，阐扬基金家具的秉性等触及基金投
资者紧要利益的事项的法律文献。
阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募阐扬书的信息
发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募阐扬书并登载
在章程网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新
一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募阐扬书。
作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵府摘要的信息发生紧要变
更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，
基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金家具
贵府摘要。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募阐扬书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》告成公告
基金管束东说念主应当在《基金合同》告成的次日在章程媒介上登载《基金合同》
告成公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应
当至少每周在章程网站表露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露通达日的各种基
金份额净值和各种基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表露半
年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息表露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的算计方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期发扬，包括基金年度发扬、基金中期发扬和基金季度发扬
基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度发扬，并将
年度发扬登载在章程网站上，将年度发扬教唆性公告登载在章程报刊上。基金年
度发扬中的财务管帐发扬应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期发扬，并
将中期发扬登载在章程网站上，将中期发扬教唆性公告登载在章程报刊上。
基金管束东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度
发扬，并将季度发扬登载在章程网站上，将季度发扬教唆性公告登载在章程报刊
上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度发扬、中
期发扬或者年度发扬。
基金管束东说念主应当在基金年度发扬和中期发扬中表露基金组合伙产情况偏激
流动性风险分析。
发扬期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，
为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金如期发扬“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下表露该投资者的类别、发扬期末持有份额及占比、发扬
期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的独特情形除外。
若中国证监会或其他相干监管机构出台新章程，则按新章程履行。
（七）临时发扬
本基金发生紧要事件，有计划信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时发扬书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
履行适度东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；
方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）理会公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金
份额持有东说念主利益的，相干信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄
清，并将有计划情况立即发扬中国证监会。
若中国证监会或其他相干监管机构出台新章程，则按新规履行。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）清剃头扬
《基金合同》拒绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财
产进行清理并作出清剃头扬。基金财产清理小组应当将清剃头扬登载在章程网站
上，并将清剃头扬教唆性公告登载在章程报刊上。
（十一）投资钞票援救证券的信息表露
若本基金投资钞票援救证券，基金管束东说念主应在基金年度发扬及中期发扬中披
露其持有的钞票援救证券总额、钞票援救证券市值占基金净钞票的比例和发扬期
内通盘的钞票援救证券明细。
基金管束东说念主应在基金季度发扬中表露其持有的钞票援救证券总额、钞票援救
证券市值占基金净钞票的比例和发扬期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票援救证券明细。
若中国证监会或其他相干监管机构出台新章程，则按新章程履行。
（十二）投资中小企业私募债券的信息表露
若本基金投资中小企业私募债，基金管束东说念主应当在基金投资中小企业私募债
券后两日内，在中国证监会章程媒介表露所投资中小企业私募债券的称号、数目、
期限、收益率等信息。
基金管束东说念主应当在基金的季度发扬、中期发扬、年度发扬等如期发扬和招募
阐扬书（更新）等文献中表露中小企业私募债券的投资情况。
若中国证监会或其他相干监管机构出台新章程，则按新章程履行。
（十三）投资存托凭证的信息表露
本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市来回的股票履行。
（十四）实施侧袋机制时间的信息表露
本基金实施侧袋机制的，相干信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募阐扬书的章程进行信息表露，详见招募阐扬书的章程。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、暂停或延长信息表露的情形
商说明后，基金管束东说念主应当暂停基金估值的；
七、信息表露事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管束轨制，指定挑升部门及
高档管束东说念主员负责管束信息表露事务。
基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息
表露内容与花样准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期发扬、更新的招募阐扬书、基金家具贵府摘要、基金清剃头扬等公开披
露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金
信息，并保证相干报送信息的简直、准确、无缺、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要
在其他巨匠媒介表露信息，然而其他巨匠媒介不得早于章程媒介表露信息，况兼
在不同媒介上表露归拢信息的内容应当一致。
为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计发扬、法律认识书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10
年。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平素投资操作的前提下，自主栽植信息表露服务的质地。具体要求应当妥贴《信
息表露办法》等法律法例及自律法令的相干章程。前述自主表露如产生信息表露
用度，该用度不得从基金财产中列支。
八、信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法
设施程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
九、本基金信息表露事项以法律法设施程及本章从简定的内容为准。
第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份
额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效，自决议告成后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东说念主连结的；
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组融合接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清剃头扬；
（5）遴聘管帐师事务所对清剃头扬进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
发扬出具法律认识书；
（6）将清剃头扬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理经过中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产清剃头扬经妥贴《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清剃头扬报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存不低于法律法设施程的最
低期限。
第二十部分 失言使命
一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损
害的，应当差异对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。
然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
定行为或不行为而酿成的损失等；
酿成的损失等；
二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》概况络续履行的应当络续履行。非失言方当事东说念主在职
责边界内有义务实时采纳必要的措施，看守损失的扩大。莫得采纳妥贴措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因看守损失扩大而支
出的合理用度由失言方承担。
三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金
管束东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能
发现失误的，由此酿成基金财产或投资者损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿使命。然而基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或缩小由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲
裁委员会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲
裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、奋发、尽责
地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权柄义务关系
的法律文献。
或授权代表签章并在召募合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，
并经中国证监会书面说明后告成。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
东说念主、基金托管东说念主差异持有二份，每份具有同等的法律效用。
机构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按有计划法律法例协
商责罚。
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金合同当事东说念主的权柄义务
（一）基金管束东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法设施程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及有计划法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度有计划法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及有计划法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动与债权东说念主权柄，为
基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在妥贴有计划法律、法例的前提下，制订和治愈有计划基金认购、申购、
赎回、调遣和非来回过户等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎奋发的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金差异
管束，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳妥贴合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按有计划章程算计并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐发扬；
（10）编制季度发扬、中期发扬和年度发扬；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程，履行信息表露
及发扬义务；
（12）保守基金营业隐秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他有计划章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予笼罩，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法设施程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时间发出，况兼
保证投资者概况按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金有计划的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时发扬中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
告成，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
援助基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法设施程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以真挚信用、奋发尽责的原则持有并安全援助基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备宽裕的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金差异竖立账户，孤独核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）援助由基金管束东说念主代表基金签订的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金营业隐秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程另
有章程外，在基金信息公开表露前给予笼罩，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等
外部专科照顾人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主算计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径有计划的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐发扬、季度发扬、中期发扬和年度发扬出具认识，说
明基金管束东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金管束东说念主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当阐扬基金托管东说念主是否采纳
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵府不低于法
律法设施程的最低期限；
（12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按章程制作相干账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或有计划章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时发扬中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管束东说念主；
（19）因违犯《基金合同》和《托管契约》导致基金财产损失机，原意担赔
偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管束东说念主追偿；
（21）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主的权柄和义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金各种基金份额由于基金
份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数
量将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）选藏阅读并投诚《基金合同》、《招募阐扬书》等信息表露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原宥基金信息表露，实时应用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金来回经过中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法令
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
金合同另有章程的除外）：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但法律法例要求提高该等
薪金圭臬除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资谋略、边界或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会设施；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
情况下，以下情况可经由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份
额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的边界内治愈本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）在法律法设施程或中国证监会许可的边界内基金推出新业务或服务；
（6）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；
（7）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管束东说念主经与
基金托管东说念主协商一致，治愈基金收益的分派原则和支付方式；
（8）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管束东说念主经与
基金托管东说念主协商一致，对基金份额进行折算；
（9）基金合同告成后，贯穿 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的情况下拒绝基金合同；
（10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集；
提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申诉基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管束
东说念主，基金管束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并申诉基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装束、侵略。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式
告。基金份额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福阐扬注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中阐扬本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和有计划东说念主、书面表决认识寄交的截止时间和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管束东说念主
到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面申诉基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识
的计票效用。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法例或
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管束东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同
时妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬注解妥贴法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款章程比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。
体式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内连
续公布相干教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金
管束东说念主经申诉不参加收取书面表决认识的，不影响表决效用；
（3）本东说念主顺利出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款章程比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。
（4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的
代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬注解符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记注册机构记载相符；
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式诱导的方式召开基金份额持有东说念主大
会，或者给与蚁集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议设施比
照现场开会和通信方式开会的设施进行。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条章程设施笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主
行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份阐扬注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其
他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬注解，不然提交
妥贴会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
妥贴会议申诉章程的书面表决认识视为有用表决，表决认识朦拢不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议运转后通告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转
后通告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当
场公布计票成果。
（3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在通告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清
点成果。
（4）计票经过应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
（八）告成与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起告成。
基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行告成的基金份额持有东说念主
大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的独特约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主差异持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内
容被取消或变更的，基金管束东说念主在履行妥贴设施并提前公告后，可对本部天职容
进行修改和治愈。
三、基金收益分派原则、履行方式
（一）基金收益分派原则
收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢
类别的每一基金份额享有同中分派权；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分派方式是现款分成；
日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
（三）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息表露办法》的有计划章程在章程媒介上公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时
间不得朝上 15 个办事日。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的算计
方法，依照《业务法令》履行。
（五）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的规
定。
四、与基金财产管束、运用有计划用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的0.60%年费率计提。管束费的算计
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管束费
E为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次
月前2个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公
放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次
月前2个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付
日历顺延。
本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金钞票净值的0.10%年费率计
提，销售服务费的算计方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束
东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式
于次月前2个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据有计划法例及相应契约
章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的形式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募阐扬书的章程。
（五）基金税收
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资边界和投资限制
（一）投资边界
本基金的投资对象是具有深沉流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市
的股票（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、
权证、国债、金融债、央行单据、场合政府债、企业债、公司债、可交换公司债
券、可调遣公司债券（含可分离来回可转债）、中小企业私募债券、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、钞票援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、
货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符
合中国证监会的相干章程）。
本基金不投资于股指期货、国债期货。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适
当设施后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例：股票钞票占基金钞票的0%-95%；本基金保留的现款
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证偏激他金融器具的投资比例依照法
律法例或监管机构的章程履行。
当法律法例的相干章程变更时，基金管束东说念主在履行妥贴设施后可对上述资
产配置比例进行妥贴治愈。
（二）投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
（1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%；
（2）本基金保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10％；
（5）本基金管束东说念主管束的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%；
（6）本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股
票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%。
（7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得朝上该基金钞票净
值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因
素甚而基金不妥贴前款所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限
钞票的投资。
（8）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金钞票净值的 3％；
（9）本基金管束东说念主管束的全部基金持有的归拢权证，不得朝上该权证的
（10）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资
产净值的 0.5％；
（11）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票援救证券的比例，不得朝上
基金钞票净值的 10％；
（12）本基金持有的全部钞票援救证券，其市值不得朝上基金钞票净值的
（13）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票援救证券的比例，不得超
过该钞票援救证券范畴的 10％；
（14）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票援救
证券，不得朝上其各种钞票援救证券悉数范畴的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。
基金持有钞票援救证券时间，如果其信用品级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评
级发扬发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基
金钞票净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1
年，债券回购到期后不得缓期；
（18）基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；
（19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上本基金钞票净值
的 10%；
（20）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手
开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保
持一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境
内上市来回的股票合并算计；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、股权分置转换中支付对
价等基金管束东说念主之外的要素甚而基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，除上
述第（2）、（7）、（17）、（20）项章程的情况外，基金管束东说念主应当在 10 个
来回日内进行治愈，但中国证监会章程的独特情形除外。法律法例另有章程的，
从其章程。
基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有计划约定。时间，基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的
约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转。
法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行妥贴设施后，则本基金投资不再受相干限制或按治愈后的章程履行。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正大的证券来回行径；
（7）法律、行政法例或者中国证监会章程回绝的其他行径。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行
适度东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来回的，应当妥贴基金的投资谋略和投资策略，罢黜基金份
额持有东说念主利益优先原则，看守利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱履行。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给予表露。紧要关联来回应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相干限制。
六、基金钞票净值的算计方法和公告方式
（一）估值方法
来回所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化要素，
治愈最近来回市价，笃定公允价钱；
（1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估
值；对于含投资者回售权的固定受益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行
收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（3）来回所市集上市来回的可调遣债券，实行全价来回的考中估值日收盘
价行为估值全价；实行净价来回的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息
行为估值全价。
（4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领笃定公允价值。
对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按
照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全
价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回
售登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯
一估值全价或推选估值全价估值，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价
值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应
的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值
价钱的债券，给与估值本领笃定公允价值。
值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票和债券，给与估值本领笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、
初度公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大量来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会有计划章程笃定公允价值。
（4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以说明估值日的
公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值本领笃定
其公允价值。
金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估
值。
按国度最新章程估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
设施及相干法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据有计划法律法例，基金钞票净值算计和基金管帐核算的义务由基金管束
东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金有计划的
管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按
照基金管束东说念主对基金净值信息的算计成果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主
和基金酿成的损失以及因该来回日基金钞票净值算计顺延失误而引起的损失，基
金托管东说念主不负责赔付。
（二）估值设施
类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国
家另有章程的，从其章程。
基金管束东说念主每个办事日算计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按章程公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金钞票估值
后，将各种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管束东说念主对外公布。
七、基金合同祛除和拒绝的事由、设施以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额
持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
告成，自决议告成后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东说念主连结的；
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组融合接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清剃头扬；
（5）遴聘管帐师事务所对清剃头扬进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
发扬出具法律认识书；
（6）将清剃头扬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理经过中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产清剃头扬经妥贴《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清剃头扬报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存不低于法律法设施程的最
低期限。
八、争议责罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲
裁委员会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲
裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、奋发、尽责
地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权柄义务关系
的法律文献。
或授权代表签章并在召募合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，
并经中国证监会书面说明后告成。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
东说念主、基金托管东说念主差异持有二份，每份具有同等的法律效用。
机构的办公场面和营业场面查阅。
